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理财谈合规

发布时间: 2021-03-19 19:38:59

A. 银行理财业务合规经营检查报告怎么写

报告应该包括几个部分:
一、单位非常重视银行理财业务合规经营,按照有关管理部门的规章,建立了银行理财业务合规经营委员会,由行长任主任,部门经理任副主任。定期自插。
二、理财业务经营内容包括
三、理财人员岗位设置及岗位职责包括
四、制定了理财业务内部控制规章制度:如权限设置,经办、复核、授权制度。
五、理财业务流程监管情况。
六、理财业务定期自查整改情况

B. P2P网贷平台如何让理财产品走向合规

一、网贷平台备案登记
近日,全国首例网贷平台备案在广西贵港市率先落地的消息迅速传播开来。据了解,8月17日,广西贵港市金融办发布了两家网贷平台予以备案的通知,但是令人疑惑的是这两则通知已被删除。目前北上广深等地区陆续出台了《网络借贷信息中介机构备案登记管理办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称“征求意见稿”),但还有大部分省市还未出台明确的征求意见稿和正式的备案登记管理办法。因此,目前网贷平台备案登记的进程都在紧锣密鼓地资料准备中。
二、银行存管
可以说,如今银行存管成了检验网贷平台合规的“标配”。投资人判断平台安全性时,会将此项作为重点考察依据。
二、银行存管
可以说,如今银行存管成了检验网贷平台合规的“标配”。投资人判断平台安全性时,会将此项作为重点考察依据。
三、ICP经营许可证
ICP经营许可证是指经营性网站办理的增值电信业务经营许可证。银监会牵头发布的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)中明确规定,网络借贷信息中介机构须“按照通信主管部门的相关规定申请相应的电信业务经营许可;未按规定申请电信业务经营许可的,不得开展网络借贷信息中介业务。”近期,各地发布的网络借贷信息中介备案管理办法也指出,P2P平台要按照通信主管部门的相关规定申请相应的电信业务经营许可(ICP经营许可证)。而《互联网信息服务管理办法》中也提到了相关规定。

C. 理财公司合规是指什么

合规就是合同规定;这种公司的资金一般由第三方银行托管,三方核对无误后核算,保证资金的安全性和净值的准确性。如果是非合规的公司,那就要擦亮眼睛了,毕竟咱们谁的钱都不是风刮来的;安全第一才是关键的。

D. 理财经理最重要的合规风险是什么

理财经理最重要的合规风险就是要对客户进行充分的完整的风险提示,根据客户的风险承受能力,选择恰当的产品

E. 合规银行理财产品有哪些特点

您好,若通过招行购买,目前我行的理财产品在主页上面有公布出来,打开个人理财页版面,通过“权搜索”可以分类您需要的理财产品(如您需要相应的理财规划建议,还要请您到我行网点或直接联系您的客户经理尝试了解一下。)温馨提示:购买之前请详细阅读产品说明书。