㈠ 什麼是期貨交易所的風險管理
交易所風險主要有2個來源，1個是監控執行力度，2是異常價格波動風險。
監控執行力度包括內保證金制度、逐容日盯市制度、當日無負債制度、最大持倉限制制度、大戶報告制度等。這一點可以看巴林銀行破產的案例。
異常價格波動風險，其中，大戶操縱和資金風險。
㈡ 交易所有哪些風險管理制度
有很多風險，資金管理的風險，虧損的風險，很多，所以投資需要謹慎一點，建議少參與。
㈢ ChainUP交易所系統採用哪些風控手段
ChainUP交易所系統有嚴格的風控系統，所有資產流轉支持回溯，資產異常報警 及時發現風險事件，可定製化腳本 實時監控平台數據。
㈣ 交易風險的控制策略
1、加強帳戶管理，主動調整資產負債。以外幣表示的資產負債容易受到匯率波動的影響，資產負債調整是將這些帳戶進行重新安排或轉換成最有可能維持自身價值甚至增值的貨幣。
2、選擇有利的計價貨幣，靈活使用軟、硬幣。外匯風險的大小與外幣幣種密切相關，交易中收付貨幣幣種不同，所承受的外匯風險不同。在外匯收支中，原則上應爭取使用硬貨幣收匯，用軟貨幣付匯。
3、在合同中訂立貨幣保值條款。貨幣保值條款的種類很多，並無固定模式，但無論採用何種保值方式，只要合同雙方同意，並可達到保值目的即可。貨幣保值方式主要有黃金保值、硬貨幣保值、「一籃子」貨幣保值等，目前合同中大都採用硬貨幣保值條款。
4、通過協定，分攤風險。交易雙方可以根據簽訂的協議，確定產品的基價和基本匯率，確定匯率變化幅度以及交易雙方分攤匯率變化風險的比率，視情況協商調整產品的基價。
5、根據實際情況，靈活掌握收付時間。在國際外匯市場瞬息萬變的情況下，提前或推遲收、付款，對經濟主體來說會產生不同的效益。因此，應善於把握時機，根據實際情況靈活掌握收付時間。 1、金融衍生工具的應用
（1）遠期外匯交易的合理應用。遠期外匯合約通常是不可撤消的，它是保障收益和現金流的工具。採用這一避險工具的關鍵是對未來匯率的預期，若匯率實際變動與預期不符，則雖鎖定了風險，卻也失去了應得的收益。因而，這一避險工具常用於保守型管理策略之中。
（2）外匯期貨的合理利用。外匯期貨交易的選擇，同樣取決於匯率預期及信用風險，但期貨有獨特的保證金制度，它是利得與損失的杠桿，既不限制風險，也不限制收益。
（3）外匯期權交易的合理利用。從避免外匯風險的角度看，外匯期權是外匯遠期合同和外匯期貨的延伸，不同之處在於它具有選擇權，期權買方可放棄履約，從而隨市場行情變化，獲得無限大的利益。由於銀行考慮到外匯交割通常會在極其不利的情況下進行，相應會提高交易費用，因此，在做期權交易時，應盡可能地縮短未來不確定時間，以獲得更有利的遠期匯率。
（4）互換交易的合理利用。在貨幣互換交易中，由於匯率是預先確定的，交易者不必承擔匯率波動的風險，因而可起到避險作用。貨幣互換匯率由交易雙方商定，且互換交易的期限往往較長，因而在規避長期外匯風險時它比期貨、遠期合同等更簡潔。互換交易是降低長期資金籌措成本，防範利率和匯率風險的最有效的金融工具之一。
2、運用衍生金融工具避險應堅持審慎原則。各種避險措施都存在著利弊，經濟主體應根據自身業務需要，慎重選擇避險工具。
首先，規避外匯交易風險要付出相應的管理成本，因此，要精確核算管理成本、風險報酬、風險損失之間的關系。
其次，應綜合全面考慮，盡可能通過抵消不同項目下的貨幣資金敞口，減低或消除外匯交易風險。
最後，防範外匯交易風險的方法多樣，達到的效果各不相同，經濟主體應按自身情況選擇合理的避險方案。
㈤ 中國金融期貨交易所交易規則的第七章 風險控制
第五十五條交易所實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場風險狀況調整期貨合約的漲跌停板幅度。
第五十六條交易所實行持倉限額制度。持倉限額是指交易所規定的會員或者客戶對某一合約單邊持倉的最大數量。會員或者客戶的套期保值、套利交易的持倉按照交易所有關規定執行。
第五十七條交易所實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶對某一合約持倉達到交易所規定的持倉報告標准或者被交易所指定必須報告的，會員或者客戶應當向交易所報告。客戶未報告的，會員應當向交易所報告。
交易所可以根據市場風險狀況，制定並調整持倉報告標准。
第五十八條交易所實行強行平倉制度。會員或者客戶存在違規超倉、未按照規定及時追加保證金等違規行為或者交易所規定的其他情形的，交易所有權對相關會員或者客戶採取強行平倉措施。
強行平倉盈利部分按照有關規定處理，發生的費用、損失及因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分由相關會員或者客戶承擔。
第五十九條交易所實行強制減倉制度。期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，交易所有權將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。
第六十條交易所實行結算擔保金制度。結算擔保金是指結算會員按照交易所規定繳納的，用於應對結算會員違約風險的共同擔保資金。
第六十一條交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示和發布風險警示公告等措施，以警示和化解風險。
第六十二條期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，經交易所董事會執行委員會審議批准，交易所可以採取調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標准及強制減倉等風險控制措施化解市場風險。
採取上述風險控制措施後仍然無法釋放風險的，交易所應當宣布進入異常情況，由交易所董事會決定採取進一步的風險控制措施。
第六十三條結算會員無法履約時，交易所有權採取下列措施：
（一）暫停開倉；
（二）按照規定強行平倉，並用平倉後釋放的保證金履約賠償；
（三）依法處置充抵保證金的有價證券；
（四）動用該違約結算會員繳納的結算擔保金；
（五）動用其他結算會員繳納的結算擔保金；
（六）動用交易所風險准備金；
（七）動用交易所自有資金。
交易所代為履約後，取得對違約會員的相應追償權。
第六十四條有根據認為會員或者客戶違反交易所交易規則及其實施細則並且對市場正在產生或者將產生重大影響的，為防止違規行為後果進一步擴大，交易所可以對該會員或者客戶採取下列臨時處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標准；
（五）限期平倉；
（六）強行平倉。
前款第（一）、（二）、（三）項臨時處置措施，可以由交易所總經理決定，其他臨時處置措施由交易所董事會決定，並及時報告中國證監會。
㈥ 數字資產交易所是如何控制風險的
1）?執行嚴格的交 易 規 則 ， 對可 能 影 響 數字 資 產交 易 價 格 或者數 字 資產 交易量的 異 常 交 易行為予以 重 點監 控 2 ） 對 情 節 嚴重 的異常交 易 行為 ， 及 時 處 理3 ） 對 發生 不可 抗 力、意 外事 件 、技術故障或 其 他 異 常情 況導 致部 分或 全部交 易 不 能進 行的 時， 實行 臨 時 停市 4）資金直 接進入銀 行指 定第三 方 資 金 托 管平 台— —上海 銀生 寶 。
㈦ 期貨交易所有哪些風險管理制度
一、保證金制度
二、漲跌停板制度
漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高於或低於規定的漲跌幅度，超過這個幅度的報價將被視為無效，不能成交。這是與保證金制度相配套的重要的風險管理制度，它最低限度保證每一個交易者的保證金能抵禦一天的交易風險，通過每日無負債結算制度(即在當天的交易中出現虧損的交易者，必須在次日開市前補足保證金)，從理論上期貨交易的交易風險被控制在最低限度。
三、持倉限額制度
持倉限額制度是指期貨交易所為防範操縱市場價格的行為，防止期貨市場風險過度集中於少數投資者，對會員及客戶的持倉數量進行限制的制度。超過限額，交易所可按規定強行平倉或提高保證金比例。這是交易所控制市場風險程度的，防範風險擴大的重要措施。
四、大戶報告制度
大戶報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數)時，會員或客戶(通過經紀會員)應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。這是與持倉限額制度緊密相關的防範大戶操縱市場價格、控制市場風險的重要制度。
五、強行平倉制度
強行平倉制度是指當會員或客戶的交易保證金不足並未在規定時間內補足，或者當會員或客戶的持倉數量超出規定的限額時，交易所或期貨經紀公司為了防止風險進一步擴大，實行強制平倉的制度。這是交易所或期貨經紀公司控制市場風險，化解市場風險的重要制度。
另外，與控制風險相關的制度還有前面提到的每日無負債結算制度和風險准備金制度。
㈧ 期貨交易所風險管理制度主要有哪些 / 期貨
期貨交易制度有八種，分別如下：1、保證金制度保證金制度是期貨交易的特點之一，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-10%）繳納資金，用於結算和保證履約。經中國證監會批准，交易所可以調整交易保證金，交易所調整保證金的目的在於控制風險。2、漲跌停板制度所謂漲跌停板制度，又稱每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超過該漲跌停幅度的報價將被視為無效，不能成交。漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的。3、持倉限額制度持倉限額制度是指交易所規定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。實行持倉限額制度的目的在於防範操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過於集中於少數投資者。4、大戶報告制度大戶報告制度是與持倉限額制度緊密相關的又一個防範大戶操縱市場價格、控制市場風險的制度。通過實施大戶報告制度，可以使交易所對持倉量較大的會員或投資者進行重點監控，了解其持倉動向、意圖，對於有效防範市場風險有積極作用。5、交割制度交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期末平倉合約的過程。以標的物所有權轉移進行的交割為實物交割，按結算價進行現金差價結算的交割為現金交割。一般來說，商品期貨以實物交割為主，金融期貨以現金交割為主。6、強行平倉制度強行平倉制度是指當會員、投資者違規時，交易所對有關持倉實行平倉的一種強制措施。強行平倉制度也是交易所控制風險的手段之一。我國期貨交易所對強行平倉制度主要規定是當會員結算準備余額小於零，並未能在規定時限內補足的。7、風險准備金制度風險准備金制度是指，為了維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因不可預見風險帶來虧損而提取的專項資金的制度。8、信息披露制度信息披露制度是指期貨交易所按有關規定定期公布期貨交易有關信息的制度。期貨交易所公布的信息主要包括在交易所期貨交易活動中產生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數據統計資料、交易所發布的各種公告信息以及中國證監會制定披露的其他相關信息。9、當日無負債結算制度期貨交易結算是由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度，又稱「逐日盯市」。它是指每日交易結束後，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。
㈨ 金融交易如何有效控制風險
第一 時間控制（縮短持倉的時間）
在金融市場中，不管你交易的品種風險的大小，只要你沒進入交易，那麼"空倉"是沒有任何風險.而只要你入場交易，那麼時刻都面臨著不同程度的風險.所以控制你入場交易的時間就變得尤為重要.這里我們舉一個例子：大家可以想想，在一分鍾內，黃金價格上升10美元或者下降10美元的概率大不大？答案肯定是：不大！至少在正常的交易中，幾乎很少出現。除非是遇上一些突發事件，概率極低的。那麼我們再想想，如果是在1個小時內，上升10美元或者下降10美元呢？我想這是經常發生的事。因此，我們可以得出結論，當我們的持倉時間越短，面臨的風險就越小；而持倉的時間越長，那麼面臨的風險也就是越大。要減小風險，那麼要縮短持倉的時間，當你持倉時間縮短，隨之你的獲利目標也必須縮短。
第二 倉位控制（1/3資金用來建倉（新手小於20%）
一旦發現方向錯了，要嚴格止損；趨勢已經很明朗，短線重倉以60%-70%的倉位進場，快進快出）經常有人在問：什麼樣的倉位才算是合理的？很多專業人士給出的答案是三分之一。就是假設你的帳戶裡面擁有的總資金量是300萬，那麼則運用100萬的資金建倉，剩下的200萬作為後備資金。特別是在保證金交易中，這是作為風險控制的重要手段之一。但是，在實際的交易中，由於各個投資者的資金量和交易情況各不一樣，如果都按三分之一倉位，墨守成規的話，顯然不太合理。凱裕金銀認為，因為每個人的投資經驗和專業程度不同，所以對倉位的控制也應不同。如果是有豐富交易經驗的人，在趨勢已經很明朗，勝算比較高的時候，那麼短線重倉以60%-70%的倉位進場，問題並不大，而且可能快速獲利很多。但是這個前提是，並且一旦發現方向錯了，要嚴格止損。 (要結合個人情況，很多客戶是玩模擬倉後做實倉的，但實倉與模擬是完全不一樣的，新近投資的客戶建議持倉量不要超過2手）
第三 技術控制（下完單之後一定要養成止損的習慣）
技術的控制指的是運用技術分析工具，對行情進行綜合的研判後，設置科學的止損對風險進行控制。止損的目標，也就是要把每次的最大虧損鎖定在一個能接受的范圍之內。避免產生重大虧損。在交易市場中，任何專業的分析人士都可能會有判斷錯的時候，因為人畢竟不是神，不可能對未來進行百分百精確的預測。所以一旦發現方向判斷錯的時候，那麼就應該及時平掉原來下錯的單，雖然這樣是虧損出局，但是至少不會再繼續虧損，最後導致大幅虧損。這個市場不怕犯錯，最怕拖！斷臂很痛，但是命還在啊！特別是新手，下完單之後一定要養成跟著下止損的習慣。
㈩ 2.期貨交易所的風險控制規則主要有哪些
一般來說可以有以下幾方面：
1）提高會員單位的風險結算準備金
2）針對交易方面：
A可以暫停交易
B 提高合約的漲跌停版幅度，提高保證金，限制最大持倉